ISO45001認證咨詢，認可轉(zhuǎn)換說明可采用ISO45001:2018標(biāo)準英文版 

認監(jiān)委關(guān)于認證標(biāo)準由GB/T 28001-2011轉(zhuǎn)換為ISO 45001:2018的認可轉(zhuǎn)換說明

1 背景

1.1 ISO45001:2018的發(fā)布

國際標(biāo)準化組織（ISO）于2018年3月12日發(fā)布ISO45001:2018標(biāo)準。

1.2 認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換相關(guān)的要求和指南建議

1）《國家認監(jiān)委關(guān)于管理體系認證標(biāo)準換版工作安排的公告》（2015年第30號）

國家認監(jiān)委于2015年9月28日發(fā)布2015年第30號公告，公告中明確了在等同采用國際標(biāo)準的管理體系認證領(lǐng)域中，在國際標(biāo)準發(fā)布后新版國家標(biāo)準發(fā)布前的時期內(nèi) 依據(jù)國際標(biāo)準開展認證及相關(guān)工作的安排。

2）IAF2016-15號決議要求

針對ISO45001標(biāo)準轉(zhuǎn)換，IAF通過2016-15號決議規(guī)定了ISO45001的轉(zhuǎn)換期過渡期為ISO45001標(biāo)準發(fā)布后的三年，即在2021年3月12日前完成ISO45001:2018代替OHSAS18001認證標(biāo)準的轉(zhuǎn)換工作。

3）IAFMD21有關(guān)轉(zhuǎn)換要求

2018 年 1 月 18 日，IAF 對 ISO 45001 標(biāo)準轉(zhuǎn)換工作發(fā)布了強制性文件 IAF MD21，對認證標(biāo)準由 OHSAS18001 轉(zhuǎn)換成 ISO 45001 的相關(guān)工作提出了要求。

CNAS根據(jù)國家認監(jiān)委公告、IAF決議要求以及IAFMD21 文件要求，組織對獲得CNAS認可的職業(yè)健康安全管理體系（簡寫為OHSMS 或 OH&SMS）認證機構(gòu)實施認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換（即GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）轉(zhuǎn)換為ISO 45001:2018引起的認可轉(zhuǎn)換工作。

注1：IAF決議及IAFMD21等文件均可在IAF網(wǎng)站查閱。注2：后文中新版認證標(biāo)準指ISO45001:2018，舊版認證標(biāo)準指

GB/T28001-2011（OHSAS18001:2007，IDT）。

2 轉(zhuǎn)換說明的目的和范圍

轉(zhuǎn)換說明旨在根據(jù)CNCA公告及IAF決議等轉(zhuǎn)換要求，指導(dǎo)獲得CNAS認可的OHSMS 認 證 機 構(gòu) （ 以 下 簡 稱 認 證 機 構(gòu) ） 有序完成GB/T28001-2011 轉(zhuǎn) 換 為 ISO 45001:2018引起的認可轉(zhuǎn)換。

本次認可轉(zhuǎn)換工作覆蓋了《CNAS認可制度體系表》（CNAS-ASC01）中OHSMS 專項認證機構(gòu)認可制度。

3 轉(zhuǎn)換依據(jù)

轉(zhuǎn)換工作安排根據(jù)國家認監(jiān)委2015年第30號公告、IAF2016-15號決議要求以及

IAF MD21等相關(guān)規(guī)定制定。

4 轉(zhuǎn)換期

CNAS在OHSMS相關(guān)領(lǐng)域?qū)嵤┱J證標(biāo)準轉(zhuǎn)換的認可轉(zhuǎn)換過渡期自本文件實施之日起至2021年3月11日結(jié)束。

5 認可轉(zhuǎn)換準備

5.1 CNAS完成認可轉(zhuǎn)換的準備 在本文件發(fā)布前CNAS已組織進行了相關(guān)準備工作，可以在2018年6月12日開始接受認證機構(gòu)的轉(zhuǎn)換申請，組織開展認可轉(zhuǎn)換相關(guān)工作。

5.2 認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換計劃的制定 認證機構(gòu)應(yīng)針對從事的認證業(yè)務(wù)制定認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換的整體轉(zhuǎn)換計劃。轉(zhuǎn)換計劃的內(nèi)容應(yīng)包括，但不限于：

1）對認證標(biāo)準修訂內(nèi)容變化的分析識別，以及標(biāo)準內(nèi)容變化對機構(gòu)認證活動的 影響分析，如：對機構(gòu)過程或文件化信息的調(diào)整需求；

2）對各類認證職能人員（見CNAS-CC01附錄A）依據(jù)ISO45001認證標(biāo)準開展 認證活動的能力進行必要的培訓(xùn)和評價；

注：基于CNAS對標(biāo)準修訂變化內(nèi)容的研究，僅通過“材料自學(xué)+對內(nèi)容了解性的書面考試”的方式不足以證明全部審核人員能夠達到對新版標(biāo)準一致理解和正確使用的水平；而由對新版標(biāo)準進行跟蹤研究并有深入理解的人員實施的、注重對新版標(biāo)準的理解和應(yīng)用性且不少于16學(xué)時的培訓(xùn)，并配合完成相應(yīng)的評價可以為審核人員整體的轉(zhuǎn)換評價提供信心。

3）認證機構(gòu)依據(jù)ISO45001標(biāo)準開展認證活動的安排，如：機構(gòu)依據(jù)ISO45001 認證標(biāo)準開展認證的時間安排，對獲證客戶實施認證轉(zhuǎn)換的工作程序等；

4）在過渡期內(nèi)仍然依據(jù)GB/T28001-2011標(biāo)準保持或頒發(fā)認證的安排及相關(guān)要求 ， 如 ： 原 有 客 戶 依 據(jù) GB/T28001-2011 標(biāo) 準 保 持 認 證 的 安 排 ， 依 據(jù)GB/T28001-2011標(biāo)準頒發(fā)初次或再認證證書有效期設(shè)定要求等；

5）與獲證客戶和潛在認證客戶就認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換引發(fā)相關(guān)安排的信息溝通；

注：認證機構(gòu)與獲證客戶或潛在客戶的信息溝通不僅包括認證機構(gòu)依據(jù)ISO 45001換版審核及認證資格變更安排的信息溝通，也宜鼓勵應(yīng)用GB/T

28001-2011實施OHSMS的組織采取措施盡早采用ISO45001:2018，如：推薦組織盡早獲得ISO 45001:2018標(biāo)準有效版本、推薦其盡早識別自身運行與ISO 45001要求的差距、推薦其制定應(yīng)用ISO45001的計劃、推薦其更新自身管理體系運行以滿足新標(biāo)準要求并保留符合的證據(jù)等，確保組織滿足 新的能力要求，并使所有對OHSMS有效性產(chǎn)生影響的相關(guān)方都建立起意識。

6）如果認證機構(gòu)在ISO45001標(biāo)準發(fā)布前已經(jīng)啟動了認證轉(zhuǎn)換的相關(guān)工作，應(yīng)分 析ISO45001標(biāo)準發(fā)布稿與前期標(biāo)準草案的差異，識別這些差異是否對機構(gòu)的 轉(zhuǎn)換安排產(chǎn)生影響，并確定是否需要對前期實施的轉(zhuǎn)換工作進行必要的調(diào)整 或補充；

7）考慮符合相關(guān)法規(guī)要求的安排，如：考慮與機構(gòu)相關(guān)的行政審批資格、與審 核人員相關(guān)的注冊要求等合規(guī)性要求的安排。認證機構(gòu)制定的轉(zhuǎn)換計劃中，應(yīng)考慮各項工作的相互關(guān)系和完成時限，保證機構(gòu) 在具備能力并滿足標(biāo)準要求后開展依據(jù)ISO45001標(biāo)準的認證工作，并應(yīng)確保最遲在 轉(zhuǎn)換截止期結(jié)束前完成舊版認證標(biāo)準的轉(zhuǎn)換工作。

5.3 認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換計劃的實施認證機構(gòu)的轉(zhuǎn)換計劃覆蓋上述5.2中內(nèi)容，并按計劃實施各項活動。 認證機構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)換計劃開展的各項活動（包括可能對轉(zhuǎn)換計劃調(diào)整后確定的活動）應(yīng)足以確保認證機構(gòu)具備能力并按照ISO45001標(biāo)準要求實施認證。認證機構(gòu)與獲證組織商定實施的由GB/T28001-2011向ISO45001轉(zhuǎn)換的審核可以結(jié)合例行監(jiān)督、再認證或單獨開展特殊審核等方式實施。當(dāng)結(jié)合監(jiān)督和再認證進行 轉(zhuǎn)換時，至少增加1人日審核時間來覆蓋ISO 45001:2018中現(xiàn)有的和新的要求。對于 單獨開展轉(zhuǎn)換審核的，認證機構(gòu)需要根據(jù)組織的自身具體情況為轉(zhuǎn)換審核確定充分的 審核時間，以確保組織滿足ISO45001標(biāo)準的全部要求，所確定的轉(zhuǎn)換審核時間不應(yīng)少于1人天。

在國家標(biāo)準發(fā)布前，認證機構(gòu)可采用ISO 45001:2018標(biāo)準的英文版策劃和實施 認證工作；如果獲證或擬認證的組織有需求，認證機構(gòu)應(yīng)為其提供準確的標(biāo)準中文翻 譯稿，且中文翻譯稿的內(nèi)容應(yīng)與國家標(biāo)準草案及國家標(biāo)準化機構(gòu)提供的其他技術(shù)信息 保持一致。

注：如果認證機構(gòu)在ISO45001發(fā)布前已經(jīng)策劃并實施了部分認證轉(zhuǎn)換工作，例 如依據(jù)國際標(biāo)準的DIS或FDIS階段內(nèi)容進行培訓(xùn)等，認證機構(gòu)可以考慮將前期工作作為正式轉(zhuǎn)換工作的一部分，但根據(jù)ISO45001:2018標(biāo)準發(fā)布稿之前的信息進行的全部早期工作需進行再評估和充分驗證并保留相關(guān)證明材料。

6 認可轉(zhuǎn)換實施過程

6.1 認可轉(zhuǎn)換申請 自2018年6月12日起，認證機構(gòu)在按照上述5.2制定轉(zhuǎn)換計劃，并按照5.3進行了必要轉(zhuǎn)換活動的基礎(chǔ)上，可向CNAS申請ISO45001認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換的認可轉(zhuǎn)換。 認證機構(gòu)申請認可轉(zhuǎn)換時，請?zhí)顚懜奖淼膬?nèi)容并與相應(yīng)的證明材料一并提供CNAS。認證機構(gòu)填報附表及提供相應(yīng)的證明材料時，需同時提供紙件和電子版。相 應(yīng)的證明材料至少包括：

1）認證機構(gòu)對認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換所制定的轉(zhuǎn)換計劃（可以是一個或一組對轉(zhuǎn)換工作 的策劃）；

2）通過標(biāo)準修訂的差異分析，確定標(biāo)準修訂對認證機構(gòu)運行過程和能力需求的 影響分析；

3）對各類認證職能人員的培訓(xùn)和評價計劃；

4）對現(xiàn)有客戶認證轉(zhuǎn)換的工作安排、對新認證客戶實施認證的工作安排、在過 渡期內(nèi)保持或新頒發(fā)GB/T28001-2011認證證書的安排，以及過渡期內(nèi)相應(yīng) 認證文件中認可標(biāo)識使用的安排；

注：在2018年3月12日至本文發(fā)布之日期間，認證機構(gòu)如依據(jù)

GB/T28001-2011標(biāo)準新頒發(fā)了有效期為3年的認證證書（即：有效期超過2021年3月11日的GB/T 28001-2011認證證書），認證機構(gòu)需作出安排保證 轉(zhuǎn)換到期前完成認證證書更新并就相關(guān)安排與客戶達成一致。

5）向現(xiàn)有客戶或潛在客戶說明轉(zhuǎn)換期內(nèi)認證機構(gòu)相關(guān)政策和安排的通知或溝通 記錄；

6）針對認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換，認證機構(gòu)自身的文件修訂調(diào)整情況；

7）已完成培訓(xùn)評價活動的證明材料，及經(jīng)評價認證職能人員的能力證明材料；

8）根據(jù)具體評審需要，其他必要的補充材料。

6.2 認可轉(zhuǎn)換評審方式 自2018年6月12日起，CNAS接受認證機構(gòu)提出的專項認可轉(zhuǎn)換申請，也接受認證機構(gòu)結(jié)合例行辦公室評審一并進行認可轉(zhuǎn)換的申請。依照IAF MD21的要求，CNAS對認證機構(gòu)實施轉(zhuǎn)換評審的評審時間為1人天。

6.2.1 專項認可轉(zhuǎn)換的方式

CNAS接受認證機構(gòu)按照上述6.1提出的專項認可轉(zhuǎn)換申請。在受理轉(zhuǎn)換申請后的一個月內(nèi)，CNAS將實施轉(zhuǎn)換評審并作出轉(zhuǎn)換評審結(jié)論。

6.2.2 結(jié)合例行辦公室評審進行認可轉(zhuǎn)換的方式自2018年6月12日之后，根據(jù)機構(gòu)的申請需求CNAS可以安排結(jié)合例行辦公室評審的轉(zhuǎn)換認可評審。對申請結(jié)合例行評審實施的轉(zhuǎn)換評審，認證機構(gòu)也需按照上述6.1 提出申請并與CNAS聯(lián)系確定相關(guān)事宜，以便安排評審組實施轉(zhuǎn)換評價。結(jié)合例行評 審實施的轉(zhuǎn)換，其轉(zhuǎn)換評審結(jié)論將與例行評審結(jié)論同時做出。

6.3 轉(zhuǎn)換評審結(jié)論與輸出

6.3.1在轉(zhuǎn)換評審過程中可能需要認證機構(gòu)補充提交評審資料，認可轉(zhuǎn)換評審將產(chǎn) 生“轉(zhuǎn)換評審?fù)ㄟ^”或“轉(zhuǎn)換評審不予通過”的結(jié)論。

6.3.2對轉(zhuǎn)換評審不予通過的認證機構(gòu)，可以在自身調(diào)整或補充完成相關(guān)轉(zhuǎn)換工作后重新申請轉(zhuǎn)換。

6.3.3 對轉(zhuǎn)換評審?fù)ㄟ^的認證機構(gòu)，CNAS將換發(fā)對應(yīng)的認可證書附件。對申請結(jié)合 例行辦公室評審一并實施轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，CNAS將在同時完成認證機構(gòu)例行評審和 轉(zhuǎn)換評審的結(jié)論后換發(fā)認可證書附件。

6.3.4 完成轉(zhuǎn)換評審并獲得更新的認可證書附件，證明認證機構(gòu)針對標(biāo)準轉(zhuǎn)換進行 的策劃準備和實施的轉(zhuǎn)換活動能夠保證其具備依據(jù)新版標(biāo)準開展認證活動的能力。認 證機構(gòu)應(yīng)在滿足相關(guān)法規(guī)或監(jiān)管要求（如：國家認監(jiān)委2015年第30號公告等）的情 況下開展依據(jù)新版標(biāo)準的認證活動。

6.3.5 認證機構(gòu)的認可轉(zhuǎn)換通過后，可在CNAS認可的范圍內(nèi)依據(jù)ISO45001標(biāo)準頒 發(fā)的認證文件中使用認可標(biāo)識，對認可標(biāo)識的使用應(yīng)滿足CNAS-R01等相關(guān)要求。

6.4 后續(xù)評審等相關(guān)安排

6.4.1 認可轉(zhuǎn)換后的例行評審

CNAS對已完成認可轉(zhuǎn)換且認可證書附件范圍覆蓋ISO45001:2018的認證機構(gòu)實施的后續(xù)評審中，將關(guān)注：

1）機構(gòu)轉(zhuǎn)換計劃的實施進度與完成情況；

2）認證標(biāo)準新增或變化的要求在認證工作中的實施情況（包括必要時發(fā)生調(diào)整 的工作流程、文件程序的應(yīng)用）；

3）是否確保安排經(jīng)過認證機構(gòu)評價的人員實施審核等認證職能；

4）對依據(jù)舊版標(biāo)準實施認證的相關(guān)安排和實施情況等。

6.4.2 認可轉(zhuǎn)換后的見證評審

對已經(jīng)換發(fā)認可證書附件（覆蓋ISO 45001:2018）的認證機構(gòu)，CNAS將在完成 認可轉(zhuǎn)換的一年內(nèi)至少實施一次依據(jù)ISO45001認證標(biāo)準審核的見證評審。CNAS在對ISO45001認證標(biāo)準的見證評審中將關(guān)注：

1）依據(jù)ISO45001認證標(biāo)準策劃和實施審核是否符合按ISO45001標(biāo)準認證的要 求；

2）被見證審核人員的能力和審核活動是否達到按ISO45001標(biāo)準認證的要求；

3）見證依據(jù)ISO45001:2018的OHSMS認證活動時，還將重點關(guān)注審核組：

a）對最高管理者、員工參與在 OHSMS 中所發(fā)揮的作用的審核；

b) 對危險源辨識和風(fēng)險評價以及基于風(fēng)險的層級控制措施的審核；

c）對承包方管理的審核； d)對組織職業(yè)健康安全績效的審核等。

6.4.3 過渡期內(nèi)對未完成轉(zhuǎn)換的機構(gòu)的評審在過渡期內(nèi)，對尚未申請或尚未完成認可轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，CNAS在例行認可評審中將關(guān)注認證機構(gòu)轉(zhuǎn)換工作的準備情況，并向機構(gòu)說明不能按時完成轉(zhuǎn)換工作對認 可資格的影響。

6.5 認證活動不滿足ISO45001標(biāo)準要求的處置

對已完成轉(zhuǎn)換并換發(fā)認可證書附件的認證機構(gòu)，由于未實施轉(zhuǎn)換計劃等原因造成其人員能力或認證過程不能滿足認證要求時將構(gòu)成不符合，并可能影響到認證機構(gòu)的 認可資格。例如：在過渡期內(nèi)，已完成認可轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)安排未經(jīng)評價滿足能力要 求的審核人員開展依據(jù)ISO45001標(biāo)準的審核活動的，將認為其審核策劃與實施存在 嚴重偏差，CNAS可依據(jù)CNAS-RC02的4.1.13等條款暫停機構(gòu)在該領(lǐng)域的認可資格。

6.6 轉(zhuǎn)換期內(nèi)認證機構(gòu)依據(jù)舊版標(biāo)準實施認證的安排

在轉(zhuǎn)換期截止前，獲認可的認證機構(gòu)（包括完成認可證書附件更新可依據(jù)ISO 45001標(biāo)準認證的認證機構(gòu)）仍可以根據(jù)客戶要求依據(jù)GB/T28001-2011（OHSAS18001:2007，IDT）標(biāo)準實施認證活動。但認證機構(gòu)應(yīng)向客戶告知轉(zhuǎn)換期截止后獲認 可的認證失效可能對客戶造成的影響。

在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，認證機構(gòu)初次認證和再認證頒發(fā)的依據(jù)GB/T28001-2011（OHSAS 18001:2007，IDT）標(biāo)準的認證文件，其認證有效期不應(yīng)超過2021年3月11日（即舊版認證標(biāo)準的轉(zhuǎn)換截止期）；如果標(biāo)準化機構(gòu)、其他監(jiān)管機構(gòu)等對應(yīng)用GB/T28001-2011頒發(fā)認證的有效期另有規(guī)定，認證機構(gòu)準備在認可范圍內(nèi)頒發(fā)認證有效期超過2021年3月11日的GB/T28001-2011認證，認證機構(gòu)應(yīng)事先與CNAS聯(lián)系并達 成一致。

6.7 轉(zhuǎn)換評審的工作量和認可轉(zhuǎn)換費用

對專項轉(zhuǎn)換評審或結(jié)合例行辦公室評審實施的轉(zhuǎn)換評審，ISO45001標(biāo)準轉(zhuǎn)換評

審按照1個評審人天計算工作量，每次轉(zhuǎn)換評審的全部認可轉(zhuǎn)換費用按1個評審人天收 取。

7 轉(zhuǎn)換期截止后安排

至2021年3月12日，未完成ISO45001:2018認證標(biāo)準轉(zhuǎn)換認可的認證機構(gòu)，其相 應(yīng)OHSMS領(lǐng)域認可資格將被撤銷。

8 轉(zhuǎn)換期內(nèi)的認可擴項和新認可申請

8.1 轉(zhuǎn)換期內(nèi)的認可擴項

8.1.1 對過渡期內(nèi)已完成轉(zhuǎn)換的認證機構(gòu)，申請擴大認可業(yè)務(wù)范圍按照正常擴大業(yè) 務(wù)范圍程序?qū)嵤�，通過后換發(fā)認可證書附件。

8.1.2對過渡期內(nèi)尚未完成轉(zhuǎn)換的機構(gòu)，建議其擴大業(yè)務(wù)范圍與轉(zhuǎn)換同時申請，轉(zhuǎn)換 和擴大業(yè)務(wù)范圍通過后換發(fā)依據(jù)新版認證標(biāo)準并增加新認可業(yè)務(wù)范圍的證書附件。 8.1.3 對過渡期內(nèi)尚未完成轉(zhuǎn)換的機構(gòu)，如果機構(gòu)僅依據(jù)舊版認證標(biāo)準申請擴大范圍， 或僅提供所申請擴大業(yè)務(wù)范圍依據(jù)新版標(biāo)準認證的擴項信息，若擴項評審?fù)ㄟ^，則換 發(fā)的認可范圍附件仍為依據(jù)舊版認證標(biāo)準。

8.2 新申請 OHSMS 領(lǐng)域認可資格

8.2.1 在 2018 年 6 月 12 日前，CNAS仍接受認證機構(gòu)提出依據(jù)GB/T28001-2011

標(biāo)準開展認證的認可申請；自2018 年 6 月 12 日起，CNAS將不再接受依據(jù)

GB/T28001-2011 認證標(biāo)準的認可申請。

8.2.2 自 2018 年 6 月 12 日起CNAS接受尚未獲得認可的認證機構(gòu)提出依據(jù)

ISO45001 實施認證的認可申請。

8.2.3 對 2018 年 6 月 12 日前新申請認可的 OHSMS 認證機構(gòu)，CNAS 可以仍實施 對 GB/T28001-2011 認證標(biāo)準的認可，并請認證機構(gòu)在轉(zhuǎn)換期內(nèi)申請完成認可轉(zhuǎn)換； 或者，請認證機構(gòu)補充完成相應(yīng)的準備工作，接受CNAS 于 2018 年 6 月 12 日后對 其實施認證標(biāo)準為 ISO 45001:2018的認可

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